Anlageberatung & Brokerage: Kundenfokus und Compliance inklusive

Neobroker, Regulierungsdruck und Kostenzwang belasten Anlageberatung & Brokerage. Deshalb wollen viele Institute ihre Abläufe optimieren oder ganze Prozesse auslagern. Richtig angepackt, eröffnen sich viele positive Effekte, von denen Anlageberater & Broker profitieren. Setzen Sie auf unser tiefes Verständnis des Umfelds und unsere lange Erfahrung.

Jetzt beraten lassen

Mit syracom geschickt Vorteile realisieren

Höhere Erträge
erzielen

Regulatorische Strafen vermeiden

Interne Fachkräfte
effektiv einsesetzen

Auf Kernstärken
konzentrieren

Kundenzufriedenheit steigern

Sie können sich wieder auf Ihre Kunden konzentrieren

In der Anlageberatung und im Brokerage sind Zeit und Expertise entscheidende Erfolgsfaktoren. Doch immer komplexere regulatorische Anforderungen und operative Herausforderungen erschweren den Fokus auf das Wesentliche: die eigentliche Beratung Ihrer Kunden.

Damit Sie sich auf das konzentrieren können, was zählt, übernimmt syracom den Rest. Unsere Berater konzentrieren sich auf den optimalen Ablauf Ihrer Prozesse, begleiten Sie in den Testphasen und stellen die Einhaltung regulatorischer Vorgaben sicher.

Ihr Vorsprung mit syracom: Beratung und Umsetzung im Bereich Anlageberatung & Brokerage

Wertpapier-Auslagerungen und -Migrationen

Konzeptionierung und Implementierung von Wertpapier-Auslagerungen und -Migrationen. Analyse bestehender Prozesse, Hebung von Optimierungspotenzialen und Auswahl geeigneter externer Dienstleister. Ihre Daten werden reibungslos migriert, ausgelagerte Prozesse kontinuierlich überwacht.

Optimierung von Anlageberatungsstrecken

Überarbeitung und Verbesserung des bestehenden Beratungsprozesses: Analyse der aktuellen Abläufe, Aufdeckung von Schwachstellen und Ableitung effizienter, kundenorientierter Strategien. Ihr Beratungsprozess wird effektiver, wobei Potenziale neuer Technologien sowie gesetzliche Anforderungen berücksichtigt werden.

Einhaltung regulatorischer Anforderungen in der Anlageberatung

Implementierung und Überwachung von Prozessen, die die Einhaltung regulatorischer Standards in der Anlageberatung gewährleisten und rechtliche Risiken minimieren, inkl. regelmäßiger Schulung Ihrer Berater und Compliance-Checks.

Optimierung Vermögensverwaltung

Optimierung sowie gegebenenfalls Integration mehrerer Vermögensverwaltungen von verschiedenen Finanzinstituten. Analyse der bestehenden Verwaltung, Identifikation von Optimierungspotenzialen, Entwicklung maßgeschneiderter Integrationspläne und deren reibungslose Umsetzung. Die neue Lösung nutzt Synergien, bildet Abläufe optimal ab und minimiert Risiken.